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司法文件與指導案例

北京市高級人民法院關于依法公正高效處理群體性證券糾紛的意見(試 行)

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    爲優化營商環境,便利證券市場中小投資人進行訴訟,降低訴訟成本,及時化解矛盾,保護中小投資人合法權益,公正、高效審理群體性證券糾紛,根據《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于完善矛盾糾紛多元化解機制的意見》《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》《最高人民法院關于人民法院進一步深化多元化糾紛解決機制改革的意見》《最高人民法院、中國證券監督管理委員會關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》等,結合北京市法院審判工作實際,制定本意見。
    一、適用範圍
    1.群體性證券糾紛,主要包括證券虛假陳述責任糾紛、證券內幕交易責任糾紛、操縱證券交易市場責任糾紛。
    群體性證券虛假陳述責任糾紛,一般指人數爲十人以上的投資人,因同一虛假陳述事實對相同被告提起單獨訴訟,或者同時提起兩個以上共同訴訟的證券虛假陳述責任糾紛。
    2.凡屬于北京市有管轄權的人民法院受理的因證券市場虛假陳述行爲引發的民事賠償群體性糾紛,適用本意見。
    證券內幕交易責任糾紛、操縱證券交易市場責任糾紛等其他群體性證券糾紛可以參照本意見處理。
    二、管轄權異議的處理
    3.針對同一虛假陳述事實,已有生效民事裁定確認法院管轄權的,被告再以相同理由針對其他投資人提起的證券虛假陳述責任糾紛提出管轄權異議的,人民法院可不再處理,並應當將不再處理的理由告知提出該管轄權異議的被告。
    三、證據調取
    4.對投資人提供的交易記錄等憑證,另一方當事人有異議並另行提供交易記錄等反駁證據,人民法院無法確認任何一方當事人提交的交易記錄等憑證的證明力的,任何一方當事人均可申請人民法院向相關機構調取交易記錄等憑證,人民法院應予准許。當事人未提出調取申請的,爲查明案情,人民法院應依職權予以調取。
    5.人民法院不得因投資人提供的交易記錄等憑證未經另一方當事人認可,或者投資人不能提供完整的交易記錄等憑證的理由,直接駁回投資人的訴訟請求。
    四、示範案件及平行案件機制
    6.示範案件是指群體性證券虛假陳述責任糾紛中具有代表性的案件。
    平行案件是指除示範案件之外的針對同一虛假陳述事實提起訴訟的其他案件。
    7.示範判決是指人民法院在處理群體性證券虛假陳述責任糾紛中,選取具有共通的事實爭議和法律適用等焦點問題的代表性案件先行進行審理,先行進行裁判而作出的判決。
    8.示範案件可以依任何一方當事人的申請或者在當事人自願的基礎上,由各方當事人協商共同選定。
    當事人未提出申請或者當事人協商不成的,由人民法院依職權選定。
    9.當事人選定示範案件的申請,應以書面形式于一審開庭審理前提出。
    10.示範案件選定後,應優先、及時進行文書送達、審前准備、證據調查、排期開庭及制作裁判文書等程序安排。
    11.示範判決應當圍繞共通的事實爭議和法律適用等焦點問題進行論述,認定共通的事實,闡述共通的法律適用。
    12.示範判決生效後,人民法院應當及時將示範判決結果告知平行案件的當事人。
    13.示範判決生效後,已爲示範判決所認定的共通的事實,無需平行案件的當事人另行舉證。
    14.示範判決生效後,已爲示範判決所認定的共通的法律適用標准,平行案件中的投資人主張直接適用的,人民法院可予支持。
    15.示範判決生效後,根據示範判決所認定的共通的事實和法律適用標准,平行案件原則上應先行委托調解。
    示範判決生效後,平行案件未能調解的,經當事人同意,人民法院可以將平行案件合並審理。
    示範判決生效後,平行案件的當事人拒絕先行委托調解的,人民法院應及時對平行案件進行審理。
    16.平行案件的裁判文書可就示範判決所認定的共通的事實和法律適用標准不再表述,可以采取表格式、要素式等簡化方式明確投資人可以獲得的賠償項目及賠償金額。
    五、調解
    17.人民法院審理群體性證券虛假陳述責任糾紛,應當著重調解,鼓勵當事人和解。
    18.示範判決生效後,後續當事人訴訟立案登記前,在當事人自願的基礎上,人民法院引導當事人自行進行和解。
    示範判決生效後,後續當事人訴訟已立案受理的,經征得各方當事人同意的基礎上,人民法院委托相關專業機構進行調解。
    19.就立案前調解,人民法院原則上應當引導當事人依照示範判決確定的賠償標准進行和解,並根據情況分別進行處理:
(1)當事人達成和解協議並自行履行的,人民法院應退回起訴材料;
(2)當事人達成和解協議並請求人民法院確認的,人民法院應依法受理,並及時制作調解書;
(3)當事人未達成和解協議的,人民法院應及時將後續當事人訴訟予以登記立案。
    20.審理中調解的,人民法院應將有委托調解資質的相關專業機構名單告知當事人,由當事人進行選擇,或者在征得當事人同意的情況下由人民法院指定。
    21.人民法院應向接受委托調解的相關專業機構出具《法院委托調解函》,列明委托事項、調解期限、相關法律規定及注意事項等內容,並將案件相關材料副本一份一並送交該相關專業機構。
    22.相關專業機構在調解期間,如需人民法院提供當事人身份信息、賬戶信息以及交易記錄,在征得當事人同意後,應向人民法院出具《調取當事人身份、賬戶信息及交易記錄申請書》,人民法院經審核後向該相關專業機構出具相應的材料。
    23.委托調解期間,相關專業機構對從人民法院調取的所有卷宗材料均負有嚴格保密義務,未經人民法院准許不得向案外的人員及單位組織泄露。
    24.調解期限一般爲30日,經當事人申請,調解期限可適當延長,但延長期限一般不超過10日。
    25.當事人達成調解協議的,相關專業機構應及時函告人民法院,並將調解協議文本等材料隨函送交人民法院。
    26.達成調解協議後,當事人申請撤訴的,經人民法院審查符合法律規定後,由人民法院制作准許撤訴裁定書;當事人申請按照調解協議內容制作調解書的,經人民法院審查符合法律規定後,由人民法院制作調解書。
    27.相關專業機構在調解期間,可與被告共同設立共管賬戶,由被告先行存入預付損失賠償金,用于調解協議生效後,被告向投資人支付損失賠償金。
    28.當事人明確表示不願意繼續調解、或者在調解期限內未能達成調解協議、或者有其他導致非訴調解程序終止的情形,相關專業機構應及時終止調解,同時制作《調解終止函》,連同案件材料副本一份送交人民法院。
    六、專業支持
    29.人民法院可依當事人申請或者依職權向相關機構調取交易數據、交易記錄等憑證或者委托相關專業機構進行專業分析或者損失核定等。
    30.當事人申請人民法院委托相關專業機構進行專業分析或者損失核定的,應當在開庭審理前提出。
    31.依當事人申請委托相關專業機構進行專業分析或者損失核定的,人民法院應當組織各方當事人根據有相關資質的專業機構名單,協商確定專業機構;當事人協商不成的,由人民法院指定。
    32.人民法院委托相關專業機構進行專業分析或者損失核定,應當出具委托書。委托書應根據具體案情,分別載明相關交易數據、交易主體、交易期間以及具體委托事項等內容。
    33.相關專業機構應當出具書面意見,專業機構及其指派的專業分析或者損失核定人員應當在意見書上簽名或者蓋章。
    34.損失核定意見作爲申請方當事人提交的證據或者人民法院依職權調查的證據,當事人有權對該意見進行質證。
    35.人民法院可依當事人申請或者依職權通知具有專門知識的人出庭,就相關專業問題提出意見及進行其他相關事項。
    36.具有專門知識的人享有以下權利:
(1)查閱相關專業機構的專業分析或者損失核定意見書或者其他涉及專業問題的案卷材料;
(2)可以對當事人、相關專業分析人員、損失核定人員以及其他訴訟參與人進行發問;
(3)就涉案專業問題作出說明、發表意見。
    具有專門知識的人應承擔下列義務:
(1)獨立、客觀地發表意見;
(2)如實回答法庭、案件當事人及訴訟代理人的發問;
(3)保守訴訟中知悉的國家秘密、商業秘密、保護個人隱私。
    37.人民法院可以對出庭的具有專門知識的人進行詢問。
    當事人可以對出庭的具有專門知識的人進行詢問,當事人各自申請的具有專門知識的人可以就案件中的有關問題進行對質。
    具有專門知識的人不得參與專業問題之外的法庭審理活動。
    38.倡導人民法院根據案件審理需要,選用具有專業知識的人員作爲專家陪審員參與案件審理。
    七、訴訟費用
    39.立案受理後,開庭審理前,經相關專業機構調解,當事人因達成調解協議而申請撤訴結案的,案件受理費可以免予收取;當事人申請人民法院制作調解書結案的,案件受理費可以按照規定標准的四分之一收取。
    40.開庭審理後,經相關專業機構調解,當事人因達成和解協議而申請撤訴結案的,案件受理費可以按照規定標准的四分之一收取;當事人申請人民法院制作調解書結案的,案件受理費可以按照規定標准減半收取。
    八、解釋權及試行日期
    41.本意見由北京市高級人民法院審判委員會負責解釋。
    42.本意見自2019年4月29日起試行。

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